第一章总则

第一条 為(wèi)规范私募投资基金业務(wù)，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中(zhōng)央编办(bàn)关于私募股权基金管理(lǐ)职责分(fēn)工(gōng)的通知》和中(zhōng)國(guó)证券监督管理(lǐ)委员会（以下简称中(zhōng)國(guó)证监会）有(yǒu)关规定，制定本办(bàn)法。

第二条 本办(bàn)法所称私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公(gōng)开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产(chǎn)由基金管理(lǐ)人或者普通合伙人管理(lǐ)的以投资活动為(wèi)目的设立的公(gōng)司或者合伙企业。

第三条 中(zhōng)國(guó)证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）按照本办(bàn)法规定办(bàn)理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人登记及私募基金备案，对私募基金业務(wù)活动进行自律管理(lǐ)。

第四条 私募基金管理(lǐ)人应当提供私募基金登记和备案所需的文(wén)件和信息，保证所提供文(wén)件和信息的真实性、准确性、完整性。

第二章基金管理(lǐ)人登记

第五条 私募基金管理(lǐ)人应当向基金业协会履行基金管理(lǐ)人登记手续并申请成為(wèi)基金业协会会员。

第六条 私募基金管理(lǐ)人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理(lǐ)人基本信息、高级管理(lǐ)人员及其他(tā)从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理(lǐ)基金基本信息。

第七条 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理(lǐ)人应当根据基金业协会的要求及时补正。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理(lǐ)人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

第八条 基金业协会可(kě)以采取约谈高级管理(lǐ)人员、现场检查、向中(zhōng)國(guó)证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理(lǐ)人提供的登记申请材料进行核查。

第九条 私募基金管理(lǐ)人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工(gōng)作(zuò)日内，以通过网站公(gōng)示私募基金管理(lǐ)人基本情况的方式，為(wèi)私募基金管理(lǐ)人办(bàn)结登记手续。网站公(gōng)示的私募基金管理(lǐ)人基本情况包括私募基金管理(lǐ)人的名(míng)称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

公(gōng)示信息不构成对私募基金管理(lǐ)人投资管理(lǐ)能(néng)力、持续合规情况的认可(kě)，不作(zuò)為(wèi)基金资产(chǎn)安(ān)全的保证。

第十条 经登记后的私募基金管理(lǐ)人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产(chǎn)的，基金业协会应当及时注销基金管理(lǐ)人登记。

第三章基金备案

第十一条 私募基金管理(lǐ)人应当在私募基金募集完毕后20个工(gōng)作(zuò)日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名(míng)称、资本规模、投资者、基金合同（基金公(gōng)司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

公(gōng)司型基金自聘管理(lǐ)团队管理(lǐ)基金资产(chǎn)的，该公(gōng)司型基金在作(zuò)為(wèi)基金履行备案手续同时，还需作(zuò)為(wèi)基金管理(lǐ)人履行登记手续。

第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理(lǐ)人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工(gōng)作(zuò)日内，以通过网站公(gōng)示私募基金基本情况的方式，為(wèi)私募基金办(bàn)结备案手续。网站公(gōng)示的私募基金基本情况包括私募基金的名(míng)称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理(lǐ)人及基金托管人等基本信息。

第十四条 经备案的私募基金可(kě)以申请开立证券相关账户。

第四章人员管理(lǐ)

第十五条 私募基金管理(lǐ)人应当按照规定向基金业协会报送高级管理(lǐ)人员及其他(tā)基金从业人员基本信息及变更信息。

第十六条 从事私募基金业務(wù)的专业人员应当具(jù)备私募基金从业资格。

具(jù)备以下条件之一的，可(kě)以认定為(wèi)具(jù)有(yǒu)私募基金从业资格：

（一）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；

（二）最近三年从事投资管理(lǐ)相关业務(wù)；

（三）基金业协会认定的其他(tā)情形。

第十七条 私募基金管理(lǐ)人的高级管理(lǐ)人员应当诚实守信，最近三年没有(yǒu)重大失信记录，未被中(zhōng)國(guó)证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理(lǐ)人员指私募基金管理(lǐ)人的董事長(cháng)、总经理(lǐ)、副总经理(lǐ)、执行事務(wù)合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职務(wù)的其他(tā)人员。

第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可(kě)机构组织的执业培训。

第五章信息报送

第十九条 私募基金管理(lǐ)人应当在每月结束之日起5个工(gōng)作(zuò)日内，更新(xīn)所管理(lǐ)的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

第二十条 私募基金管理(lǐ)人应当在每季度结束之日起10个工(gōng)作(zuò)日内，更新(xīn)所管理(lǐ)的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

第二十一条 私募基金管理(lǐ)人应当于每年度结束之日起20个工(gōng)作(zuò)日内，更新(xīn)私募基金管理(lǐ)人、股东或合伙人、高级管理(lǐ)人员及其他(tā)从业人员、所管理(lǐ)的私募基金等基本信息。

私募基金管理(lǐ)人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事務(wù)所审计的年度财務(wù)报告。

受托管理(lǐ)享受國(guó)家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理(lǐ)人，还应当报送所受托管理(lǐ)创业投资基金投资中(zhōng)小(xiǎo)微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

第二十二条 私募基金管理(lǐ)人发生以下重大事项的，应当在10个工(gōng)作(zuò)日内向基金业协会报告：

（一）私募基金管理(lǐ)人的名(míng)称、高级管理(lǐ)人员发生变更；

（二）私募基金管理(lǐ)人的控股股东、实际控制人或者执行事務(wù)合伙人发生变更；

（三）私募基金管理(lǐ)人分(fēn)立或者合并；

（四）私募基金管理(lǐ)人或高级管理(lǐ)人员存在重大违法违规行為(wèi)；

（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产(chǎn)；

（六）可(kě)能(néng)损害投资者利益的其他(tā)重大事项。

第二十三条 私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理(lǐ)人应当在5个工(gōng)作(zuò)日内向基金业协会报告：

（一）基金合同发生重大变化；

（二）投资者数量超过法律法规规定；

（三）基金发生清盘或清算；

（四）私募基金管理(lǐ)人、基金托管人发生变更；

（五）对基金持续运行、投资者利益、资产(chǎn)净值产(chǎn)生重大影响的其他(tā)事件。

第二十四条 基金业协会每季度对私募基金管理(lǐ)人、从业人员及私募基金情况进行统计分(fēn)析，向中(zhōng)國(guó)证监会报告。

第六章自律管理(lǐ)

第二十五条 基金业协会根据私募基金管理(lǐ)人所管理(lǐ)的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理(lǐ)。

第二十六条 基金业协会可(kě)以对私募基金管理(lǐ)人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理(lǐ)人及其从业人员提供有(yǒu)关的资料和信息。私募基金管理(lǐ)人及其从业人员应当配合检查。

第二十七条 基金业协会建立私募基金管理(lǐ)人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。

第二十八条 基金业协会接受对私募基金管理(lǐ)人或基金从业人员的投诉，可(kě)以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理(lǐ)。

第二十九条 基金业协会可(kě)以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业務(wù)纠纷进行调解，维护投资者合法权益。

第三十条 私募基金管理(lǐ)人、高级管理(lǐ)人员及其他(tā)从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可(kě)以对私募基金管理(lǐ)人采取警告、行业内通报批评、公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理(lǐ)人员及其他(tā)从业人员采取警告、行业内通报批评、公(gōng)开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中(zhōng)國(guó)证监会处理(lǐ)：

（一）违反《证券投资基金法》及本办(bàn)法规定；

（二）在私募基金管理(lǐ)人登记、基金备案及其他(tā)信息报送中(zhōng)提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实；

（三）法律法规、中(zhōng)國(guó)证监会及基金业协会规定的其他(tā)情形。

第三十一条 私募基金管理(lǐ)人未按规定及时填报业務(wù)数据或者进行信息更新(xīn)的，基金业协会责令改正；一年累计两次以上未按时填报业務(wù)数据、进行信息更新(xīn)的，基金业协会可(kě)以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中(zhōng)國(guó)证监会报告。

第七章附则

第三十二条 本办(bàn)法自2014年2月7日起施行，由基金业协会负责解释。