第一章  总则

第一条 為(wèi)规范基金从业人员资格考试（以下简称“从业资 格考试”）管理(lǐ)，根据《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）等相关规定，制定本办(bàn)法。

第二条 中(zhōng)國(guó)证券投资基金业协会（以下简称“协会”）是 从业资格考试的组织机构，负责组织从业资格考试工(gōng)作(zuò)。

第三条  协会的从业资格考试工(gōng)作(zuò)接受中(zhōng)國(guó)证券监督管理(lǐ) 委员会（以下简称“中(zhōng)國(guó)证监会”）的指导和监督。

第二章  组织机构职责

第四条  协会统一组织从业资格考试工(gōng)作(zuò)，履行以下职责：

（一）制定考试规则

（二）确定考试科(kē)目，制定考试大纲；

（三）组织编写、出版、发行考试统编教材；

（四）编制考试预决算；

（五）确定考试方式、考试时间和考试频次，发布考试计划 和公(gōng)告；

（六）组织命题工(gōng)作(zuò)；

（七）组织考務(wù)工(gōng)作(zuò)；

（八）公(gōng)布考试成绩；

（九）对考试违纪情况进行处理(lǐ)；

（十）建立考试信息系统；

（十一）受理(lǐ)从业资格考试咨询；

（十二）与考试有(yǒu)关的其他(tā)职责。

第五条  协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中(zhōng)國(guó)证 监会批准之后执行。

第三章  从业资格考试

第六条  报名(míng)参加从业资格考试的人员（以下简称“报考人 员”），应当符合下列条件：

（一）具(jù)有(yǒu)完全民(mín)事行為(wèi)能(néng)力；

（二）考试报名(míng)截止之日，年满 18 周岁；

（三）具(jù)有(yǒu)高中(zhōng)以上文(wén)化程度；

（四）中(zhōng)國(guó)证监会及协会规定的其他(tā)条件。

第七条  有(yǒu)下列情形之一的人员，不能(néng)报名(míng)参加从业资格考 试；已经办(bàn)理(lǐ)报名(míng)手续参加考试的，报名(míng)及考试成绩无效：

（一）不符合第六条规定的；

（二）以前年度参加从业资格考试时作(zuò)弊或扰乱考场秩序受 到禁考处分(fēn)，禁考期限未满的。

第八条  基金从业资格考试科(kē)目由科(kē)目一和科(kē)目二组成。 科(kē)目一：基金法律法规、职业道德(dé)与业務(wù)规范； 科(kē)目二：证券投资基金基础知识。 协会可(kě)根据行业与市场发展的需要，酌情增加或者调整相关的考试科(kē)目。

第九条  考试实行百分(fēn)制，60 分(fēn)為(wèi)成绩合格分(fēn)数線(xiàn)。每科(kē)考试成绩合格的，报考人员取得该科(kē)成绩合格证明。 科(kē)目一和科(kē)目二考试成绩合格后，可(kě)以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过四年未申请注册基金从业资 格的，需要重新(xīn)参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年 的规定后续培训學(xué)时。具(jù)體(tǐ)要求见协会相关规定。

第十条 协会应建立从业资格考试信息系统，记录参加考试 人员个人基本信息，包括考试科(kē)目、考试时间、考试过程、考试 成绩、考试现场采集照片、违纪违规信息等。

考務(wù)信息由协会统一向社会公(gōng)布，任何单位或个人不得擅自 向社会发布或泄露考務(wù)信息。

第四章   命题管理(lǐ)

第十一条  考试命题应按照考试大纲的要求，遵循标准化、 规范化、专业化的原则，树立从业资格考试的公(gōng)信力。

第十二条  考试命题工(gōng)作(zuò)采用(yòng)专家命题与社会征题相结合 的方式。

协会聘任专家组成命题委员会组织专家命题。协会也可(kě)采取 社会征题的方式向全行业公(gōng)开征集题目。

第十三条  命题委员会由监管部门、行业公(gōng)司、中(zhōng)介机构、 大专院校、行业协会以及社会研究机构等有(yǒu)关专家组成。命题委 员会负责确定试题题库的架构设计，命题工(gōng)作(zuò)规范与工(gōng)作(zuò)流程。

第十四条  命题委员会专家对入库前收集的考试题目采用(yòng)集中(zhōng)审题方式，进行三轮审核，组建考试题库。题库管理(lǐ)人员要不断对题库进行动态维护和更新(xīn)，持续完善题库建设，优化题库试题结构与内容，确保考试试题的安(ān)全性和时效性，以适应行业 最新(xīn)发展需求。

第十五条 命题委员会综合考虑考试大纲、难度系数、知识 点分(fēn)布等要素，从题库随机抽取试题，组成考试试卷，同时生成 试卷答(dá)案和评分(fēn)标准。在组成试卷后，命题委员会审题专家依据 设定的组卷模板对试卷进行整體(tǐ)审核。

考试试卷以電(diàn)子数据的形式保存，考试试卷的保存和传输应 当遵守國(guó)家和协会有(yǒu)关保密规定。

第十六条   命题人员应与协会签署保密承诺书，严格遵守國(guó) 家及协会有(yǒu)关保密规定。命题人员在命题工(gōng)作(zuò)期间及辞任命题工(gōng) 作(zuò)之日起 2 年内，不得直接或间接参与和从业资格考试有(yǒu)关的培 训工(gōng)作(zuò)，以及参与编写从业资格考试辅导资料等可(kě)能(néng)妨碍其履行 保密义務(wù)的活动。

第十七条    命题人员有(yǒu)违反协会从业资格考试保密相关规 定的，协会予以解聘；情节严重的，协会可(kě)依照有(yǒu)关规定做出处 分(fēn)或者移交相关部门追究其责任。

第五章考试实施

第十八条 协会组织实施考務(wù)工(gōng)作(zuò)。本办(bàn)法所称考務(wù)工(gōng)作(zuò)是 指基金从业资格考试的考试报名(míng)、考區(qū)考点设置、考场安(ān)排、考 场监督、试卷评阅、考试成绩和考務(wù)信息管理(lǐ)等。

第十九条  协会根据需要可(kě)委托社会专业考试服務(wù)机构和 地方行业协会协助承担部分(fēn)或全部考務(wù)工(gōng)作(zuò)，并与其签署协议，规定所承担考務(wù)工(gōng)作(zuò)的标准和要求，明确双方的权利和义務(wù)。

协会应加强对委托的考试服務(wù)机构的管理(lǐ)，制定考试实施方 案，明确考试组织任務(wù)、要求和责任，保障考试组织工(gōng)作(zuò)的顺利 开展。考试服務(wù)机构应当严格按照实施方案组织考试。

第二十条 协会按照國(guó)家有(yǒu)关规定制定考场规则。考试考场 的设置应符合计算机考试方式的标准与要求。

第二十一条 主考、监考、巡考等人员要认真履行职责，监 督报考者遵守考场规则。

第二十二条 报考人员应当符合本办(bàn)法第六条规定的条件， 按要求填写报名(míng)表，交纳报名(míng)费。报考人员应当保证其提供的信 息真实、准确和完整。

第二十三条 报考人员在规定的考试时间，携带有(yǒu)效身份证 件、准考证等有(yǒu)效证件到指定考场参加考试。

有(yǒu)效身份证件包括居民(mín)身份证、护照、港澳居民(mín)来往内地通 行证、台湾居民(mín)来往大陆通行证和其他(tā)有(yǒu)效旅行证件等合法有(yǒu)效 身份证明文(wén)件。

第二十四条 遇有(yǒu)严重影响考试秩序的事件，考试服務(wù)机构 应立即采取有(yǒu)效措施控制局面，并迅速报告协会。

因系统有(yǒu)误或自然灾害等原因致使考试时间拖延或者需要 重新(xīn)考试的，考试服務(wù)机构报协会批准后，可(kě)进行顺延或者组织 重新(xīn)考试。

第二十五条 考试成绩由协会在考试结束之日起 7 个工(gōng)作(zuò) 日内公(gōng)布，参加考试人员可(kě)以通过协会网站或协会指定的其他(tā)方 式查询考试成绩。

第二十六条 参加考试人员对考试成绩有(yǒu)异议的，应当在成绩公(gōng)布之日起 10 个工(gōng)作(zuò)日内向协会提出书面异议。协会自受理(lǐ)之日起 10 个工(gōng)作(zuò)日内予以处理(lǐ)。

第六章考试纪律

第二十七条 参加考试人员不符合报名(míng)条件，弄虚作(zuò)假参加 考试的，协会一年内不受理(lǐ)其从业资格考试报名(míng)申请；已经参加 考试的，取消其考试成绩。

第二十八条 参加考试人员有(yǒu)以下情形之一，经监考人员提 醒后不改正的，该科(kē)考试成绩按无效处理(lǐ)，并在一年内不得报名(míng) 参加考试：

（一）携带规定以外的物(wù)品进入考场或者未放在指定位置的；

（二）在考场或者其他(tā)禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施 其他(tā)影响考场秩序行為(wèi)的；

（三）在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；

（四）未经考场工(gōng)作(zuò)人员同意在考试过程中(zhōng)擅自离开考场的；

（五）将草(cǎo)稿纸等考试用(yòng)纸带离考场的；

（六）其他(tā)一般违纪违规行為(wèi)。

第二十九条 参加考试人员有(yǒu)以下情形之一的，该科(kē)考试成 绩按无效处理(lǐ)，并在两年内不得报名(míng)参加考试：

（一）使用(yòng)或提供伪造、涂改身份证件的；

（二）帮助他(tā)人作(zuò)答(dá)，纵容他(tā)人抄袭的；

（三）抄袭或协助他(tā)人抄袭与考试内容相关材料的；

（四）使用(yòng)或试图使用(yòng)通讯、存储、摄录等電(diàn)子设备的；

（五）恶意操作(zuò)导致考试无法正常运行的；

（六）其他(tā)严重违纪违规行為(wèi)。

第三十条  参加考试人员有(yǒu)下列情形之一的，该科(kē)考试成绩 按无效处理(lǐ)，协会酌情给予其三至五年不得报名(míng)参加考试的处罚；

（一） 教唆或组织团伙作(zuò)弊的；

（二） 由他(tā)人冒名(míng)代替参加考试或者冒名(míng)代替他(tā)人参加考 试的；

（三） 蓄意报复考试工(gōng)作(zuò)人员；

（四） 其他(tā)情节特别严重、影响特别恶劣的违纪违规行為(wèi)。 其行為(wèi)如果违反《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)治安(ān)管理(lǐ)处罚法》的，由公(gōng)安(ān)机关进行处理(lǐ)；构成犯罪的，由司法机关依法处理(lǐ)追究刑事 责任。

第三十一条  协会对参加考试人员做出处分(fēn)决定的，应告知 其所受的处分(fēn)结果、所依据的事实和相关规定。参加考试人员对 其所受的处分(fēn)有(yǒu)异议的，可(kě)以自受到处分(fēn)之日起 15 个工(gōng)作(zuò)日内向协会提出异议，协会在受理(lǐ)之日起 15 个工(gōng)作(zuò)日内予以处理(lǐ)。

第三十二条 基金从业人员存在第三十条情形的，协会可(kě)依 据《基金法》等相关的规定，暂停或取消其从业资格。

第三十三条 协会工(gōng)作(zuò)人员及其他(tā)考務(wù)人员在考试工(gōng)作(zuò)中(zhōng) 玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有(yǒu)关规定进行处理(lǐ)。

第三十四条 试题、答(dá)案及评分(fēn)标准在启用(yòng)前均属于國(guó)家秘 密，任何人不得以任何方式泄露或者盗取。考试工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发生泄密 事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反國(guó)家保密规定的，由协会 会同國(guó)家保密工(gōng)作(zuò)部门组织查处。

第七章  附则

第三十五条 从业资格考试依据國(guó)家有(yǒu)关部门批准的标准 收取考试报名(míng)费，并按规定的用(yòng)途使用(yòng)，从业资格考试财務(wù)接受 國(guó)家有(yǒu)关部门的审计监督。

第三十六条 中(zhōng)國(guó)证监会或协会对从业资格考试有(yǒu)特别规 定的，从其规定。

第三十七条 港、澳、台地區(qū)居民(mín)以及外國(guó)籍公(gōng)民(mín)符合条件 参加从业资格考试的，具(jù)體(tǐ)参照本办(bàn)法执行。

第三十八条 本办(bàn)法由协会负责解释，自颁布之日起实施。